Информация о приостановлении действия лицензий, которыми обладает Банк, с указанием даты и причины приостановления
Факты приостановления лицензий отсутствуют
9
Информация о возобновлении действия лицензий, которыми обладает Банк, с указанием даты возобновления действия лицензий
Факты возобновления действия лицензий отсутствуют
10
Информация о принятии Банком решения о направлении в Банк России заявления об аннулировании лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Не применимо
11
Информация об аннулировании лицензии в связи с нарушением Банком законодательства Российской Федерации или в связи с принятием Банком России решения об аннулировании лицензии на основании заявления Банка. Информация раскрывается, в случае если у Банка имеются иные действующие лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг
Не применимо
12
Информация о членстве в саморегулируемых организациях в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, дилеров, форекс-дилеров, управляющих, депозитариев, регистраторов (далее - СРО), в случае исключения из СРО профессиональный участник рынка ценных бумаг раскрывает информацию об этом с указанием даты и причины исключения
Информация о стандартах СРО [1], которыми руководствуется профессиональный участник рынка ценных бумаг при осуществлении своей деятельности
20.05.2018
Период актуальности документов
14
Перечень филиалов, представительств и иных обособленных подразделений, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг, с указанием полного (при наличии - сокращенного) наименования, адреса, номера телефона, факса
У Банка нет филиалов, осуществляющих профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг
15
Образец договора (образцы договоров), предлагаемый (предлагаемые) профессиональным участником рынка ценных бумаг своим клиентам при предоставлении им услуг
Информация о технических сбоях в автоматизированных системах профессионального участника рынка ценных бумаг, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг, с указанием даты, времени и причин прекращения работоспособности [2]
Информация о возобновлении работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг после сбоев, которые повлекли прекращение (ограничение) работоспособности таких систем, что привело к отсутствию возможности осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг в отношении всех клиентов профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении одного часа подряд, с указанием даты, времени и причин прекращения, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги - одного календарного дня с указанием даты, времени и причин прекращения осуществления деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг
Информация о существенных судебных спорах (с указанием наименования суда, номера дела, даты решения (определения), размера искового требования) профессионального участника рынка ценных бумаг, его дочерних и зависимых обществ, решения по которым могут существенным образом повлиять на финансовое положение или хозяйственную деятельность профессионального участника рынка ценных бумаг (в целях настоящего Указания, если исковые требования выражены в денежном эквиваленте, судебный спор является существенным, когда исковые требования превышают 10 процентов от валюты баланса профессионального участника рынка ценных бумаг)
Существенных споров нет
19
Дополнительная информация, раскрываемая Банком по брокерской деятельности:
19.1
Перечень клиринговых организаций, с которыми Банк заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг (при наличии), с указанием их полного фирменного наименования
29.12.2017
До внесения изменений
Брокерское обслуживание → Перечень клиринговых организаций, с которыми брокер заключил договоры об оказании ему клиринговых услуг https://www.lockobank.ru/broker-service/
19.2
Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где Банк является участником торгов, с указанием полного фирменного наименования организатора торговли
20.02.2016
До внесения изменений
Брокерское обслуживание → Перечень организаторов торговли, в том числе иностранных, где брокер является участником торгов https://www.lockobank.ru/broker-service/
19.3
Информация о приостановлении допуска Банка к организованным торгам
Не применимо
19.4
Информация о приостановлении допуска Банка к клиринговому обслуживанию
Не применимо
19.5
Документ, содержащий порядок принятия решения о признании лица квалифицированным инвестором
Услуга не оказывается
19.6
Перечень кредитных организаций, в которых брокеру открыты специальные брокерские счета, с указанием полного фирменного наименования кредитной организации
Не применимо
20
Дополнительная информация, раскрываемая Банком по депозитарной деятельности:
Формы документов, представляемые депонентами в Депозитарий
31.03.2017
c 10.04.2017 до внесения изменений
Депозитарное обслуживание → Приложения к Условиям депозитарной деятельности →Образцы документов, которые должны заполнять депоненты (типовые формы поручений, доверенностей, анкет): https://www.lockobank.ru/savings/
20.3
Формы документов, представляемые Депозитарием депонентам
31.03.2017
c 10.04.2017 до внесения изменений
Депозитарное обслуживание → Приложения к Условиям депозитарной деятельности → Образцы документов, которые депоненты получают на руки (типовые формы отчетов): https://www.lockobank.ru/savings/
20.4
Перечень регистраторов и депозитариев, в том числе иностранных, в которых Депозитарию открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя с указанием полного фирменного наименования регистратора или депозитария
23.08.2016
До внесения изменений
Депозитарное обслуживание → Перечень регистраторов и депозитариев, в которых Депозитарию КБ "ЛОКО-Банк" (АО) открыты лицевые счета (счета депо) номинального держателя: https://www.lockobank.ru/savings/
[1] Приводится ссылка (ссылки) на сайт (сайты), содержащий текст стандартов СРО. [2] Прекращение (ограничение) работоспособности автоматизированных систем профессионального участника рынка ценных бумаг на протяжении более одного часа подряд, а для профессиональных участников рынка ценных бумаг, оказывающих услуги по хранению сертификатов ценных бумаг и (или) учету и переходу прав на ценные бумаги или осуществляющих профессиональную деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг, - более одного календарного дня (далее - технический сбой)
Дата размещения на сайте Банка – 29 ноября 2017
Дата предоставления в Банк России – 30 ноября 2017
Отчетность доступна пользователям (или заинтересованным лицам) не менее 3 лет с даты размещения
Дата размещения на сайте Банка – 29 ноября 2017
Дата предоставления в Банк России – 30 ноября 2017
Отчетность доступна пользователям (или заинтересованным лицам) не менее 3 лет с даты размещения
Дата размещения на сайте Банка – 29 ноября 2017
Дата предоставления в Банк России – 30 ноября 2017
Отчетность доступна пользователям (или заинтересованным лицам) не менее 3 лет с даты размещения
Дата размещения на сайте Банка – 29 ноября 2017
Дата предоставления в Банк России – 30 ноября 2017
Отчетность доступна пользователям (или заинтересованным лицам) не менее 3 лет с даты размещения
Дата размещения на сайте Банка – 29 ноября 2017
Дата предоставления в Банк России – 30 ноября 2017
Отчетность доступна пользователям (или заинтересованным лицам) не менее 3 лет с даты размещения
Дата размещения на сайте Банка – 29 августа 2017
Дата предоставления в Банк России – 31 августа 2017
Отчетность доступна пользователям (или заинтересованным лицам) не менее 3 лет с даты размещения
Дата размещения на сайте Банка – 29 августа 2017
Дата предоставления в Банк России – 31 августа 2017
Отчетность доступна пользователям (или заинтересованным лицам) не менее 3 лет с даты размещения
Дата размещения на сайте Банка – 29 августа 2017
Дата предоставления в Банк России – 31 августа 2017
Отчетность доступна пользователям (или заинтересованным лицам) не менее 3 лет с даты размещения
Дата размещения на сайте Банка – 29 августа 2017
Дата предоставления в Банк России – 31 августа 2017
Отчетность доступна пользователям (или заинтересованным лицам) не менее 3 лет с даты размещения
Дата размещения на сайте Банка – 29 августа 2017
Дата предоставления в Банк России – 31 августа 2017
Отчетность доступна пользователям (или заинтересованным лицам) не менее 3 лет с даты размещения
Дата размещения на сайте Банка – 30 мая 2017
Дата предоставления в Банк России – 01 июня 2017
Отчетность доступна пользователям (или заинтересованным лицам) не менее 3 лет с даты размещения
Дата размещения на сайте Банка – 30 мая 2017
Дата предоставления в Банк России – 01 июня 2017
Отчетность доступна пользователям (или заинтересованным лицам) не менее 3 лет с даты размещения
Дата размещения на сайте Банка – 30 мая 2017
Дата предоставления в Банк России – 01 июня 2017
Отчетность доступна пользователям (или заинтересованным лицам) не менее 3 лет с даты размещения
Дата размещения на сайте Банка – 30 мая 2017
Дата предоставления в Банк России – 01 июня 2017
Отчетность доступна пользователям (или заинтересованным лицам) не менее 3 лет с даты размещения
Дата размещения на сайте Банка – 30 мая 2017
Дата предоставления в Банк России – 01 июня 2017
Отчетность доступна пользователям (или заинтересованным лицам) не менее 3 лет с даты размещения
Дата размещения на сайте Банка – 29 мая 2017
Дата предоставления в Банк России – 30 мая 2017
Отчетность доступна пользователям (или заинтересованным лицам) не менее 3 лет с даты размещения
Дата размещения на сайте Банка – 29 мая 2017
Дата предоставления в Банк России – 30 мая 2017
Отчетность доступна пользователям (или заинтересованным лицам) не менее 3 лет с даты размещения
Дата размещения на сайте Банка – 29 мая 2017
Дата предоставления в Банк России – 30 мая 2017
Отчетность доступна пользователям (или заинтересованным лицам) не менее 3 лет с даты размещения
Дата размещения на сайте Банка – 29 мая 2017
Дата предоставления в Банк России – 30 мая 2017
Отчетность доступна пользователям (или заинтересованным лицам) не менее 3 лет с даты размещения
Дата размещения на сайте Банка – 29 мая 2017
Дата предоставления в Банк России – 30 мая 2017
Отчетность доступна пользователям (или заинтересованным лицам) не менее 3 лет с даты размещения
Дата предоставления в Банк России – 28 ноября 2017
Дата размещения на сайте Банка – 28 ноября 2017
Отчетность доступна пользователям (или заинтересованным лицам) не менее 3 лет с даты размещения
Дата предоставления в Банк России – 31 октября 2017
Дата размещения на сайте Банка – 01 ноября 2017
Отчетность доступна пользователям (или заинтересованным лицам) не менее 3 лет с даты размещения
Дата предоставления в Банк России – 31 октября 2017
Дата размещения на сайте Банка – 01 ноября 2017
Отчетность доступна пользователям (или заинтересованным лицам) не менее 3 лет с даты размещения
Дата предоставления в Банк России – 31 октября 2017
Дата размещения на сайте Банка – 01 ноября 2017
Отчетность доступна пользователям (или заинтересованным лицам) не менее 3 лет с даты размещения
Дата предоставления в Банк России – 29 августа 2017
Дата размещения на сайте Банка – 29 августа 2017
Отчетность доступна пользователям (или заинтересованным лицам) не менее 3 лет с даты размещения
Дата размещения на сайте Банка – 11 августа 2017 года
Отчетность доступна пользователям (или заинтересованным лицам) не менее 3-х лет с даты размещения
Дата размещения на сайте Банка – 11 августа 2017 года
Отчетность доступна пользователям (или заинтересованным лицам) не менее 3-х лет с даты размещения
Дата предоставления в Банк России – 31 июля 2017
Дата размещения на сайте Банка – 01 августа 2017
Отчетность доступна пользователям (или заинтересованным лицам) не менее 3 лет с даты размещения
Дата предоставления в Банк России – 31 июля 2017
Дата размещения на сайте Банка – 01 августа 2017
Отчетность доступна пользователям (или заинтересованным лицам) не менее 3 лет с даты размещения
Дата предоставления в Банк России – 31 июля 2017
Дата размещения на сайте Банка – 01 августа 2017
Отчетность доступна пользователям (или заинтересованным лицам) не менее 3 лет с даты размещения
Дата предоставления в Банк России – 30 мая 2017
Дата размещения на сайте Банка – 30 мая 2017
Отчетность доступна пользователям (или заинтересованным лицам) не менее 3 лет с даты размещения
Дата предоставления в Банк России – 28 апреля 2017
Дата размещения на сайте Банка – 02 мая 2017
Отчетность доступна пользователям (или заинтересованным лицам) не менее 3 лет с даты размещения
Дата предоставления в Банк России – 28 апреля 2017
Дата размещения на сайте Банка – 02 мая 2017
Отчетность доступна пользователям (или заинтересованным лицам) не менее 3 лет с даты размещения
Дата предоставления в Банк России – 28 апреля 2017
Дата размещения на сайте Банка – 02 мая 2017
Отчетность доступна пользователям (или заинтересованным лицам) не менее 3 лет с даты размещения
Консолидированная финансовая отчетность по состоянию на 31 декабря 2016 года и за 12 месяцев 2016 года
Дата предоставления в Банк России – 17 апреля 2017
Дата размещения на сайте Банка – 17 апреля 2017
Отчетность доступна пользователям (или заинтересованным лицам) не менее 3 лет с даты размещения
Дата размещения на сайте Банка – 03 апреля 2017 года
Отчетность доступна пользователям (или заинтересованным лицам) не менее 3-х лет с даты размещения
Годовая отчетность за 2016 год утверждена Общим собранием акционеров 30.06.2017 года (Протокол №02 от 30.06.2017г).
Дата раскрытия 04.07.2017 года.
Дата предоставления в Банк России – 28 февраля 2017
Дата размещения на сайте Банка – 01 марта 2017
Отчетность доступна пользователям (или заинтересованным лицам) не менее 3 лет с даты размещения
Дата предоставления в Банк России – 28 февраля 2017
Дата размещения на сайте Банка – 01 марта 2017
Отчетность доступна пользователям (или заинтересованным лицам) не менее 3 лет с даты размещения
Дата предоставления в Банк России – 28 февраля 2017
Дата размещения на сайте Банка – 01 марта 2017
Отчетность доступна пользователям (или заинтересованным лицам) не менее 3 лет с даты размещения
В соответствии со статьей 6 Федерального закона РФ от 27.07.2010 № 224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» (далее – Федеральный закон № 224-ФЗ) запрещается использование инсайдерской информации:
для осуществления операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, которых касается инсайдерская информация, за свой счет или за счет третьего лица, за исключением совершения операций в рамках исполнения обязательства по покупке или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров, срок исполнения которого наступил, если такое обязательство возникло в результате операции, совершенной до того, как лицу стала известна инсайдерская информация;
путем передачи ее другому лицу, за исключением случаев передачи этой информации лицу, включенному в список инсайдеров, в связи с исполнением обязанностей, установленных федеральными законами, либо в связи с исполнением трудовых обязанностей или исполнением договора;
путем дачи рекомендаций третьим лицам, обязывания или побуждения их иным образом к приобретению или продаже финансовых инструментов, иностранной валюты и (или) товаров.
Запрещается осуществлять действия, относящиеся в соответствии с Федеральным законом № 224-ФЗ к манипулированию рынком.
В соответствии со статьей 10 Федерального закона № 224-ФЗ КБ «ЛОКО-Банк» (АО) при включение в списки инсайдеров других юридических лиц на основании заключенных договоров, вправе запросить у инсайдеров КБ «ЛОКО-Банк» (АО) об осуществленных ими операциях с
финансовыми инструментами, эмитированными такими юридическими лицами, и о заключении договоров, которые являются производными финансовыми инструментами, и цена которых зависит от таких ценных бумаг,
иностранной валютой и (или)
товарами.
Инсайдеры, получившие запрос об осуществленных ими операциях с финансовыми инструментами, обязаны предоставить запрашиваемую информацию в порядке и в сроки, указанные в запросе.
По требованию инсайдеров информация о совершенных ими операциях с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами должна быть раскрыта организатором торговли, у которого обращаются эти финансовые инструменты, иностранная валюта и (или) товары и которому такая информация была предоставлена.
Инсайдерская информация КБ «ЛОКО-Банк» (АО) может быть передана юридическим лицам на основании заключенных договоров после включения указанных лиц в список инсайдеров КБ «ЛОКО-Банк» (АО).
Любое лицо, неправомерно использовавшее инсайдерскую информацию и (или) осуществившее манипулирование рынком, несет ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации (в соответствии со статьей 7 Федерального закона № 224-ФЗ).
ФИО контактного лица, ответственного за ведение списка инсайдеров:
Обо всех ставших Вам известными случаях неправомерного использования инсайдерской информации КБ «ЛОКО-Банк» (АО) и/или манипулирования рынком, а также по вопросам, связанным со статусом инсайдера и инсайдерской информацией Банка, Вы можете обратиться в КБ «ЛОКО-Банк» по адресу inside @lockobank.ru.